La Sec multa sei agenzie di rating per 'carenze' nelle comunicazioni

Redazione

La Securities and Exchange Commission statunitense ha multato sei importanti agenzie di rating del credito, per un totale di 49 milioni di dollari, addebitando ''gravi carenze'' nel mantenere le comunicazioni elettroniche.
Moody's Investor Services e S&P Global Ratings hanno accettato di pagare le multe più salate, una sanzione civile di 20 milioni di dollari ciascuna. Fitch Ratings ha fatto lo stesso per una sanzione pari a 8 milioni di dollari. AM Best Rating Services pagherà un milione di dollari, HR Ratings de México, SA de CV 250.000 dollari e Demotech ha accettato di pagare 100.000 dollari ciascuna.

La Sec multa sei agenzie di rating per 'carenze' nelle comunicazioni

Le aziende, secondo quanto si legge in una nota della Securities and Exchange Commissione, hanno ammesso i fatti contenuti nelle contestazioni, in cui si afferma che hanno violato le disposizioni sulla tenuta dei registri delle leggi federali sui titoli.
Ad esempio, per la Sec, i dipendenti di Moody's Ratings, compresi quelli di livello senior, comunicavano sulle attività di rating del credito tramite messaggi di testo e WhatsApp sui loro dispositivi personali. Incluso un direttore generale associato che faceva commenti fuori canale sui clienti di rating del credito.

"Abbiamo visto ripetutamente che la mancata tenuta e conservazione dei registri richiesti può ostacolare la capacità del personale di garantire che le aziende rispettino i propri obblighi e la capacità della Commissione di ritenere responsabili coloro che non rispettano tali obblighi, spesso a spese degli investitori", ha affermato martedì in una dichiarazione Sanjay Wadhwa, vicedirettore della Divisione di applicazione della SEC.
Moody's, S&P Global Ratings, Fitch Ratings e HR Ratings de México hanno concordato di condurre una revisione completa delle politiche relative alla conservazione delle comunicazioni elettroniche.